金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东(ln的公式大全，ln4-ln2等于多少dōng)、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的公告(gào)中提(tí)出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 ln的公式大全，ln4-ln2等于多少