金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用行政执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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